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美国参议院委员会关于 FTX 失败的听证会暴露了监管机构的漏洞

摘要:CFTC 主席 Rostin Behnam 出现在参议院农业委员会面前,谈论 FTX 的崩溃是如何发生的以及如何避免它。

来源:cointelegraph

美国商品期货交易委员会主席 Rostin Behnam 在 12 月 1 日的参议院农业、营养和林业委员会会议上表示,该机构的法规包含“为市场服务了几十年的核心要素”。但随着 FTX 崩溃的影响得到解决,当前立法中的显着漏洞已经暴露出来,Behnam 和参议员同意。

参议员 Tina Smith 称 FTX 的崩溃“令人震惊,但并不令人意外”,并表示只要监管漏洞依然存在,未来的危机就会继续发生。Behnam 指出,证券交易委员会有权强制执行基本保障措施,例如将房屋和客户资金分开以及投资交易的最佳执行。

我们知道如何做到这一点,”Behnam 说,试图解释崩溃是如何发生的:“作为监管者,我们都必须回答的问题总是:'你是如何让这种情况发生的?' 和“你将如何防止这种情况再次发生?” [...]如果没有 CFTC 的新授权,即使其他监管机构在其现有权限范围内行事,联邦监管框架仍将存在漏洞。”
Behnam 几个月来一直在游说他的机构获得更大的权力。当他驳斥“权力攫取”的说法时,他提到了 CFTC 和 SEC 之间所谓的冲突。Behnam 说,机构间合作并不新鲜,并将继续下去。扩大 CFTC 的权限是“填补空白”。

“我认为责任是一样的”,在 SEC 和 CFTC 之间进行全面监管,并且 CFTC 监管在适用时运作良好。

Behnam指出加密货币衍生品和清算平台以及 FTX 子公司 LedgerX 作为 CFTC 监管成功的例子。但是,“我们在 CFTC 没有合法权力询问一个不受监管的实体,”没有举报人,Behnam 告诉参议员 Tommy Tuberville,并补充说:“我们根本无权注册现金市场交易所 [...] 这就是差距。”
Tuberville 还指出,FTX 获得评级机构的高治理评分,并询问是否可以起诉他们。Behnam 回答说,对评级机构的监督是另一个“潜在差距”。

与参议员辛西娅·鲁米斯 (Cynthia Lummis) 共同撰写了《负责任的金融创新法案》(Responsible Financial Innovation Act) 的参议员克里斯汀·吉利布兰德 (Kristen Gillibrand) 告诉 Behnam,“我仍然认为有几个领域存在风险。” 合并和收购就是这样的领域之一。Behnam 承认,CFTC 要求 FTX 收购 LedgerX的文书充其量只是一份“通知文件”。

吉利布兰德补充说,还有一个问题是海外公司对美国和美国公司在海外交易有多大影响。

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