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比特币钱包ico imtoken|美国证监会SEC是美国金融证券最高监管机构

摘要:SEC简介? ? ? ?美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,缩写:SEC),常
SEC简介

? ? ? ?美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,缩写:SEC),常被称为证管会,是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,为美国证券业最高主管机关。

SEC Ria牌照业务范围

? ? ? ?大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA(注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA))牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。? ? ? ?RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。

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申请美国SEC RIA的要求

? ? ? ? 申请SEC RIA的资格? ? ? ? 通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试,如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金融牌照。除此之外,申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模,拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。? ? ? ? 不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。? ? ? ?SEC对RIA的监管要求? ? ? ?SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。 ? ? ? ?此外,SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管;对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管;以及对考察结果的通知予以公布。? ? ? ?投资机构、交易平台、交易所等要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核,因此获得此资质的国内海外投资机构非常少,所以这也成为了足以体现平台投资专业性的一项重要指标。

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大逺科技为您提供的服务

? ? ? ?美国SEC RIA牌照申请工作包括但不限于:? ? ? ??协助客户注册海外公司;? ? ? ??准备SEC所需审查的资料;? ? ? ??协助客户完成公司业务说明报告;? ? ? ??协助填写牌照的申请报告;? ? ? ??协助填写SEC的问卷调查报告;? ? ? ??向美国SEC提交RIA牌照申请;? ? ? ??配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容;? ? ? ??协助完成SEC投资顾问考试---Series 65;? ? ? ??配合SEC回答问题、尽职调查;? ? ? ??协助客户解决申请牌照上的问题。

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