摘要：3. 使投资成为可能：清晰可靠的框架条件联邦政府的目标是制定框架条件，给投资提供足够的安全保障。可靠的框架条件允许企业和组织充分评估对区块链技术的投资是否值得。可靠的框架条件中还应包括清晰而且技术中立

3. 使投资成为可能：清晰可靠的框架条件

联邦政府的目标是制定框架条件，给投资提供足够的安全保障。可靠的框架条件允许企业和组织充分评估对区块链技术的投资是否值得。可靠的框架条件中还应包括清晰而且技术中立的法律框架。在技术层面上，可靠的框架条件是在制定标准、获得认证的可能性，以及遵守IT安全要求等基础上创建的。这些条件必须始终从环境可持续性的角度去评估，联邦政府对此予以支持和资助。

A. 法律框架条件

根据技术中立原则，该法律框架不得在与其他技术相关的情况下倾向于对区块链技术有利或不利。除了资本市场的法规以外，咨询过程主要还涉及公司法、数据保护和消费者保护问题，尤其是区块链与通用数据保护条例（GDPR）的兼容性，往往是一个反复出现的议题。从联邦政府的观点来看，区块链技术并不需要改变GDPR；相反，区块链技术需要以复合数据保护要求的方式来塑造区块链解决方案的开发和使用。在任何不确定性领域中，消费者保护和数据保护的需求必须强制满足。在这些情况下，应该使用现有的技术解决方案（散列值、匿名化、零知识证明等等）作为默认的设计原则和隐私规范。除了消费者保护和数据保护问题之外，咨询过程还涉及了公司法问题。首要问题就是区块链结构中法律法规的可执行性，特别是跨国的应用。

3.1 联邦政府将组织一场区块链和数据保护议题的圆桌讨论

关于实施《一般数据保护条例》各项要求的圆桌会议已发展成为企业界与数据保护机构交流意见的既定对话形式。因此，在2020年上半年，一场圆桌会议将专门讨论与区块技术相关数据保护法问题。为此，圆桌会议的讨论将扩大到包括来自用户方和各界民间社会组织的代表，特别是来自互联网政策的代表。该活动将作为对区块链数据保护现状的调研事件。从数据保护的角度来看，区块链技术使用的格式显示了其在数据保护合规方面的积极特性，以及阐明符合数据保护法律要求的区块链使用实例。在此背景下，必须考虑以下问题：存储在区块链中的哪些数据构成个人的数据？使用区块链技术时，如何保障用户删除数据的权利？中央协调机构如何确保任何人都可以获得有关其数据的知情权？

圆桌会议作为一种信息交换形式，以便经常审视新出现的实际情况，并尽了最大可能去突出显示解决方案的路径。这项工作的成果，目的是将数据保护机构使用的现有准则应用于区块链环境中的全真实践；在适用的情况下，还有针对数据保护机构将要使用的其他准则提出建议的目的。相对于这些建议的实施和使用，在这方面从数据保护法的角度进行监督，完全是独立的数据保护机构所要负起的责任。此外，圆桌会议给与会专家提供机会进一步互动，深入商讨在实际区块链时间中出现的数据保护法相关问题及其解决方案，这些问题包括制定数据保护的法律标准或认证。

前景是，关于区块链应用程序的数据保护法律要求的任何开放性问题都应按照如下方式处理：如果解释不明确，应与相关数据保护机构合作，努力建立明确性；这样做是为了塑造符合数据保护要求的区块链应用。

3.2 联邦政府审查在提供证明的范围内应用区块链技术

联邦政府将审查是否可以正式承认区块链的不可逆性、在何种程度上可以识别不可逆性，以及是否可以适用散列值提供有关存储数据和文档的证据，以证明其不可更改性。此外，联邦政府首先正在研究如何向法院或对口的官方验证机构提供基于区块链技术应用中受保护的数据，如何将这些数据充当证据；其次是研究是否有可能依据法律要求保证可交易性。特别是必须提供可以保证数据长期安全性的概念，即使数据最初使用的加密算法在安全适用性方面已经过期之后。

3.3 联邦政府将观察和审视在艺术创作行业的区块链应用

对于管理受版权保护的内容，基于区块链的概念及其解决方案的研发是具有潜力的。因为基于区块链的程序也可以在版权保护和有偿使用过程中发挥作用。这必须考虑到法律规定的使用自由。这种要求特别适用于涉及很多人的复杂的作品，例如拍电影；也适用于音乐行业。在此背景下，联邦政府将针对受到版权保护的内容观察和审视区块链应用。特别是研究基于区块链的程序是否以及在多大程度上有助于简化法律允许的使用自由。

3.4 到2020年底，联邦政府将审查在公司法及合作组织法中应用区块链技术的可能性及机会

可以想象，使用区块链技术可以大大简化公司法领域的流程，例如在股权管理方面（处理股份、股东权益的利用等类似事务）。这也可能适用于在合作企业/组织中利用成员权利的问题。在这方面仍然有很多问题悬而未决，尤其是在必要的技术先决条件以及特定机会的应用方面。因此，区块链技术在公司法中的运用，需要通过委托外部报告来进行审查。

3.5 联邦政府将考虑新型合作的法律框架条件

线上的咨询结果显示，区块链技术将给新合作形式的诞生成为可能，即使竞争对手之间也是如此。在大多数情况下，基于区块链技术的网络是由各类公司或组织共同组成的。区块链技术和智能合约也使新型合作形式成为可能。这些新形式的特点是缺省了担负责任的中心机构，以及实行基于智能合约（DAO，分散的自治组织）的决策流程。联邦政府支持此类数字创新的发展，并将关注适用于此类结构的法律框架条件。

3.6 联邦政府将审视国际仲裁机构的适用性、灵活性以及潜力

跨境的区块链网络从法律的角度提出了新的挑战，例如在区块链技术领域应用哪个法律体系的问题，缔约方通常相互不了解，如果通过传统谈判方法去达成共识以及解决争端则会把过程变得异常复杂，而且可能对某些牵涉到的利益分配不公。

3.7 联邦政府正在研究官方授权程序中身份验证的可选做法

区块链技术只有在可以完全数字化地描述流程的情况下，才可能充分发挥作用。因此，迄今为止在官方授权范围内对自然人或法人的身份识别依然要求当事人亲自出现。目前，联邦政府正在研究，在与道路使用的车辆授权方面，其主要安全要求是否可以在身份验证流程中，把信任级别从“高”降低到“实质”。

B. 标准和证书

线上咨询结果显示，关于区块链，人们对其提供信息的标准、认证和规范有着强烈的意愿。如果存在标准化接口，企业就更容易获得市场准入，同时投资的安全性也提高了。如果规范和标准能在欧洲和国际社会的层面得到应用，这个协同效应的影响力就更大了。用户和开发者需要可互操作的标准——这些标准是连接各种区块链应用的基础，特别是使用智能合约的情况下，激活自动交易具有高度复杂性，需要更加透明化。技术术语上的外行人无法理解智能合约确实达成了一些技术实现。这促使人们要求区块链技术能够义务提供大众用户易于理解的智能合约内容信息，这样就可以进一步促进扩大用户群体的范围，以及吸收该技术的基础。线上咨询还显示，人们要求此类合约应该由官方授权机构认证，特别是通过开源解决方案保证技术可追溯性的方面，应公开记录的的标准和接口，以便确保各种应用程序及IT系统是可互操作的。这减少了对软件供应商提供的专有接口和专有格式的依赖。因此，开源解决方案有助于发展数字主权。

3.8 联邦政府开始在能源行业建立智能合约登记簿

尤其在能源领域，智能合约为自动化和提高效率提供了巨大的潜力。这使得将合约关系转换为数字化语言或分别转换为数字化代码变得更加重要了。因此，联邦政府将很快开始建立登记簿，可以列出能源部门最新的合约状态，从而使智能合约能够注册并系统化。我们将与dena（德国能源机构）以及科学界、商业界和社会界的代表共同合作，对于不考虑使用何种代码的情况下，是否可以将内容项转换为智能合约这个问题交换意见。其目标是在dena的帮助下建立一个可以免费访问的公共平台，其内容可以永久查看、评估、讨论和评论，因为它们可以引用回溯类似的引用实例。能源行业的智能合约注册簿应作为其他业务部门的示例，并作为设计和建立其他注册簿的基础。

3.9 联邦政府将探讨引入智能合约认可的认证程序的可能性

一份智能合约通常确实在技术上描述了供应商确认存在的内容，而提供用于确认这些内容的合格证书，可以增加智能合约的普遍接受度，也可以让公众信任它们。对于没有特定技术背景的用户，一个困难是检查智能合约的实际内容与所呈现的内容相对比。到目前为止，区块链/智能合约领域还没有具体的认证程序。联邦政府将探索引入认证程序的可能性，而开发人员及技术提供商可以在自愿的基础上使用这些认证，以在使用区块链技术和智能合约是增加信任度。

3.10 联邦政府计划委托一项研究，对用于设备数字识别、认证和验证的技术流程进行概述

为了在物联网环境下释放区块链技术的全部潜力，至关重要的是，必须明确识别设备。程序必须以一致、可互操作及安全的方式构建，以便在设计设备的安全数字身份时，将适当的原则和要求嵌入到其中（例如机密性、完整性和可用性）。特别是规范的确定可以使之成为可能。联邦政府认为，此项开发技术解决方案是工业界的主要任务。为了提供支持，联邦政府正计划进行一项研究，其中概述了用于数字识别、认证和验证的大量技术程序；研究的目的是将这些程序分配给实际操作中的特定应用。

3.11 联邦政府积极参与国际标准的制定，并支持使用开放接口

统一的规范和标准对于各种区块链应用程序的兼容性至关重要。开源许可证在区块链应用程序中占了主导地位；与此结合，可以提高应用程序的透明度和信任度，使投资更加安全。国际上各种组织机构都在研究开发区块链技术联合标准的问题。据此，德国工业标准化组织（DIN）作为德国国家标准制定组织及联邦共和国在各个ISO工作组中的代表，正在参与ISO/TC 307“区块链和分布式记账技术”工作，涉及诸如区块链应用的互操作性和IT安全性等主题；DIN还参加了“智能合约及其应用程序”工作组，该工作组的目标是验证缔约方并执行智能合约。关于区块链领域的环境可持续性，联邦政府将评估欧洲或国际可持续性标准及其认证程序的制定和建立。

联邦政府欢迎初创企业、中小企业、民间倡议的社会组织以及开发者参与到区块链技术创造的机会中，例如在公民科学/市政技术的框架内。为了维持这些参与机会，联邦政府致力于确保区块链的应用解决方案具有开放的、可互操作的接口，以便与其他（区块链）应用相连接。其前提条件是，这么做不会使数据保护和数据安全受到限制。在申请研究和开发项目时，在适用的开发环境下提供可互操作的接口以及使用免费的软件和硬件许可证书，都是获得正面评估的有利因素。

3.12 联邦政府正在积极采取措施，以打开医疗保健行业的学科体系接合点

原则上，医疗保健中使用的接口也对未来技术开放，例如区块链。因此，持续考虑使用未来技术，使健康数据的数据安全和IT安全性要求保持一致。联邦政府还使创新医疗保健行业的应用程序能够访问远程的信息处理基础设施。

C. 安全保障

在构建信息安全法规和要求时，联邦政府总是将技术中立作为一个先决条件。在这方面，我们认为“信息安全”是一项全面的任务，必须从一开始就渗透到技术的整个生命周期，从设计环节就保证其安全。在线上咨询中，要求信息安全必须适用于区块链技术的呼声也很高。联邦政府将在进一步制定有关信息安全的法规和要求时充分考虑到这一点。2019年5月，联邦信息安全局(BSI)从信息安全的角度发布了对区块链技术的分析，即《安全地构建区块链：概念、要求与评估》。当中涉及数据安全性、长期安全性和常见的攻击等方面。此外，这份文件还讨论了影响区块链应用程序设计的法律要求。

3.13 联邦政府正在从信息安全的角度分析区块链技术

BSI正在运用其专业知识来支持区块链技术的安全开发和运营。在基础安全方面，已经在前述的《安全地构建区块链：概念、要求与评估》文件中指出，这位开发人员和潜在用户奠定了良好的基础，使他们能够充分评估区块链解决方案带来的机会和风险，并从一开始就考虑到信息安全性（即“设计安全性”）。联邦政府在执行其措施时将考虑采纳这些建议。伴随着区块链技术的发展，BSI会继续更新其分析。

3.14 联邦政府正在资助创新的密码算法和协议的开发

在“数字世界中的自主与安全”信息安全框架研究计划中，联邦政府正在资助在后量子密码领域开发创新的密码算法和协议，以及用于简单交换密码的程序（加密敏捷性）。在适当的开发环境下，这些算法和协议也可以应用于区块链技术领域。加密敏捷性对于区块链应用也具有重要意义。

4. 技术应用：数字化公共管理服务

A：个人的数字标识

个人的数字标识，作为数字网络的重要基础，需要跟行业实践保持一致，因为它们将实现通信、数据交换和交易。当构建这些数字标识时，需要考虑不同的目的，例如实用性和用户友好，但同时也应该考虑数据保护、滥用避免和信息的自治性等。

本报告的咨询过程显示区块链技术包含数字标识进一步发展的潜力。私有市场玩家认为它们利用区块链技术提供数字标识。同时，数字标识功能化包含区块链应用的先决条件。然而咨询过程同时也澄清了政府被认为个人数字标识的中央管理者或监管者。有必要检查基于区块链流程的合理性，包括生日注册、结婚和死亡；登记公民的居住地、身份证；以及外国人的管理事务等。

4.1 联邦政府使数字标识可用和考虑跟区块链应用联系起来的可能性

联邦政府使标识可获得，并持续进行开发，保持用户友好和保证最高级别的安全（例如，eID等新ID技术）。除此之外，在不同的公共管理流程中，联邦政府应在一定程度上检查是否接受私营行业的数字标识，这包括公共管理流程或对应的法律交易。

4.2 联邦政府试点基于区块链的数字标识和评估相关合适的应用

联邦政府试点基于区块链的数字标识。它将检查基于区块链的数字标识是否提供了跟已有解决方案相比的增加值，以及它们是否可以在一定程度上结构化，满足数据保护法的要求。合适的其他应用也应该基于以上原则进行评估。作为原则，联邦政府代表标识的安全原则和技术中性要求。

4.3 在资助项目中，联邦政府将测试为个人数字标识提供安全保障的系统的互联互通

数字标识解决方案已经在市场上存在了一段时间。没有任何解决方案在各种应用场景中自己证明自己。随着基于区块链的自我主权数字标识应用，一种更先进的解决方案正在开发中。在针对数字标识保障创新竞争中，联邦政府计划在区域展示中提供不同技术（集中或非集中）和提供商的互联互通测试。

B：信任服务

欧盟发布的《eIDAS管理规定》推出了欧盟范围、单一的数字信任服务。这使得在不同国家进行可行的电子交易成为可能。本报告的在线咨询结果也确认了《eIDAS管理规定》在数字化业务流程提供了信任，这也使访问公共资源成为可能。与此同时，对eIDAS基础设施的需求也出现了，它需要跟自我主权标识概念联系在一起。由《eIDAS管理规定》提供的中央运行者，被认为是区块链技术的障碍。

4.4 联邦政府在考虑测试区块链运行，已保障基于电子信任服务的信息可获取持久化

联邦政府在争取从技术角度来看，在区块链基础上提供信任服务的再生目标。这可以通过区块链的测试运行来实现。进一步的应用领域，在给定的公共权限内，可以融合到这个运行中去。

同理，联邦政府瞄准提升一些未知的电子信任服务，这些服务存在于公共部门、个人和企业之中。应该建立一个网站，展示需要可信交易的模拟流程怎么重组称数字流程。

在欧盟的层面，基于《欧盟区块链计划》，联邦政府应加入瞄准构建自我主权数字标识。《eIDAS管理规定》将扮演至关重要的角色。

C:各州的区块链基础设施

区块链技术的特征是非中心化的技术设施，在此基础上可以提供大量不同的应用。本报告在线咨询强调了区块链应用对公共基础实施的需求。区块链基础设施必须支持企业或组织开发特定的应用。与此相反，其他参与者认为州政府不应该加入到区块链基础设施建设中去，他们认为州政府运行一些节点即可。国家基础设施活动跟设定互联互通标准息息相关，同时也意味着建立非集中化网络的政府架构希望。

对于基础设施，还有一个需求，那就是一个非集中式的公钥基础设施，它将保障认证的安全交换。

联邦政府欢迎在市一级建立区块链基础设施，由此可以使用区块链技术提供行政服务成为一种选择。

4.5 联邦政府参与建设欧盟区块链服务基础设施

欧盟区块链服务基础设施（EBSI，European Blockchain Services Infrastructure）通过欧盟区块链网伙伴计划（European Blockchain Partnership）在推进中。德国是该伙伴计划的医院。第一批应用将在2020年初部署在EBSI上面。这些应用包括认证交换和基于区块链欧盟审计法庭的注册。最让人兴奋的是该基础设施也将对私营行业开放。联邦政府将确保德国积极参与EBSI的工作。

D: 公共管理项目

在本项目咨询过程中，大量可应用于个公共管理的区块链技术被提及。大家重点关注通过横向和纵向管理层级的数据交换简化带来的潜在效率提升，降低数据重复，更低的交易成本等。同时也有对公共管理流程的透明性、参与度和可追溯等期待。

然而联邦政府没有把区块链解决方案的应用作为公共管理流程和现有公共注册服务等的终结。相反，应该对区块链技术应用的需求进行审查，并考虑其是否具有意义。例如，当公共注册者可以通过现有方法填写内容（特别是土地登记、公司登记、生日登记、婚姻和死亡等），那么区块链应用就显得不是那么必要了。更具希望的区块链应用包括汽车拥有或非集中化存储的数字化原始文档验证，例如证书和推荐信等。

除了公共领域，电子政务的区块链展示项目可以对德国有正面效应；它们私营单位开发应用的标杆，同时也是一种有价值经验的来源。对这些行为的辅助和协同可以保障欧盟层面、德国层面和地区层面的互联互通。

4.6 联邦政府将推出、推进和支持使用区块链技术的展示项目，例如在公共服务领域

在单个案例中，联邦政府将推出、推进和支持使用区块链技术的展示项目，特别是在公共服务领域的优秀项目。加速区块链项目应用的选择包括设立一个公共服务区块链应用的能力中心。联邦政府移民和难民办公室（BAMF）在德累斯顿试点AnkER区块链项目，提供申请难民流程中的通信和协作流程，这些流程设计到跨部门协作。例如，基于区块链的公共管理平台TruBudget已经在Burkina Faso应用起来，同时在一些发展中国家也开始应用。Kreditanstalt fur Wiederaufbau使用的开源项目采用了区块链特性，使得以前难以实现的透明、安全和可追溯的捐款方式成为可能。

4.7 联邦政府考察一种可能的应用，它来自传统填写表格的需求

公共管理服务作为在线获取法案（Online Access Act）的一部分，联邦政府正在考察国家层面的应用，它可能从表格填写的需求；这种场景不在《公共服务流程法》（Public Administration Procedures Act）范畴。通过区块链技术在公共管理服务中的应用，可以涵盖个人对公共管理服务的需求。联邦政府可以通过区块链技术来达到该目的。通过这样的方式，联邦政府可以降低书面通信的负担，包括公共服务部门和个人和公共服务部门之间的书面通信需要，例如，国际学生交流或教育资格等。对于通信的安全和保密的基本信任，数据和IT架构，同样利用区块链技术，可以降低建设的复杂度，与此同时，现有的标准、惯例和界面都可以实现端到端加密。

4.8 联邦政府正在考察和测试相关应用领域通证可验证性的开发、资助和使用

数字化验证通证将被部署到证书和公共文档中，以实现数字验证文档，例如工作绩效参考和其他，通过这样的方式，可以给管理流程带来潜在价值，简化和加速公民和公共管理机构的工作。联邦政府将考察安全验证通证的开发、资助和应用。作为“保障数字教育空间”（Secure Education Spaces）计划的一部分，联邦政府与教育界合作方在欧盟项目Europass框架下协作。这包括试点测试“数字化签署信用”，对端到端的能力和工作绩效参考验证（2019-2020）。基于此，利用电子签章可以保障数据的可信和隐私。区块链技术作为一种高度可行的方式，值得关注。对此将对区块链的灵活性进行测试。

4.9 联邦政府正在实施试点项目，这些项目对第三国电子商务的通关价值的高效和透明性确定

与私营企业合作，联邦政府正在考察对第三国电子商务的通关价值的高效和透明性确定，这些系统应用了区块链技术。基于这个目的，非洲的第一个试点项目正在建设中，它将继承第三国海关部门，同时作为贸易供应链的国际化先行者。

4.10 联邦政府将考察汽车持有的区块链应用

联邦政府正在考虑设立一个项目，该项目将检查基于区块链的系统对汽车数据的连接，这将以管理部门使用汽车数据的视角来完成。这个项目跨度6年时间。

5. 分布式信息：知识、网络和协作

区块链是一个较年轻但高度复杂的技术。特别对中小企业来讲，复杂应用案例出现在技术专门应用的地方。这是为什么本项目在线咨询时，不少人支持在中小企业、创业企业、大企业和其他相关组织间交换意见的原因。建立研讨会网络，可以凸显区块链技术的最佳实践和应用可能性。

全面的技术理解是开发区块链技术的前提。联邦政府意识到大家对区块链领域专家的需要，基于此，联邦政府欢迎地区政府的“数字世界的教育”（Education in the Digitized World）战略来决定目标和行动。联邦政府正在推进各区域数字化所需的专业人才培养认证，同时也帮助地区政府的教学资源合格。基本的数字能力中心作为达到教学资源目标的基础。

5.1 联邦政府将举办区块链技术系列对话

一系列的对话将推动区块链技术观点的交流，在政治家、商业、社会和专家之间的开启更多样的工作组和在线咨询活动。在这一系列对话中，基于主题的区块链技术将进行讨论。

5.2 联邦政府基于数字中枢计划和中小企业4.0能力中心推动信息交互

联邦政府的数字中枢计划是推动大中型企业内部的创业网络，同时包括在该数字生态的参与者。这包括了针对区块链技术开发和应用的创业企业。不仅如此，中小企业4.0能力中心（针对中型企业）力求传播创新技术和中小企业的开发实践。中小企业4.0能力中心把区块链技术集中到服务内容中去，作为推动新业务流程和商业模式的技术创新和驱动。

5.3 联邦政府基于应用相关提供协作模式的支持

在资助项目框架中，联邦政府支持客户和数字化平台之间的协作，同时也支持应用相关的区块链企业。不仅如此，区块链也被部署在非大学研究机构的特定应用中，利用来自联邦和地方政府的支持。这包括科学应用（Max Planck Society的应用），部分是通过跟企业（例如Fraunhofer Blockchain Labs）合作实现的。通过把“新知识的新来源”列入其愿景，联邦政府加强了“高科技战略2025”的跨部门协作，以保证把握开放式创新的机遇。通过提高资助金额，联邦政府将大幅提高新的开放式合作的数量，同时包括学会联盟和科研机构等。

5.4 联邦政府将扩大已有的开放数据计划，把握开放数据应用的机遇

区块链解决方案可以通过满足法律要求的安全数据访问，提供实质性的增值。这种解决方案的开发依赖于数据的获取。然而，特别是对于小型企业来讲，这种数据获取仍然是困难的。联邦政府将扩大已有的开放数据计划。另外，联邦政府将提升开放数据的重用度，这主要基于欧盟Directive（EU）2019/1024开放数据和公共部门信息重用的规定。基于此，联邦政府欢迎欧盟高价值数据的包容性开放，这可以指定具体的实施动作。

国家级的研究数据基础设施将突进研究数据的协同和提升数据的可获取性，开放获取和开放出数据同时构成了研究和创新的一部分。

能源行业产生了大量的数据。特别是生产者数据和消费数据可以为第三方（研究、商业和社会）应用。根据GDPR规定，对第三方需要的额外数据也可以考虑提供。作为整体计划一部分，目前正在开发一个试点项目验证一个数据平台，以分析商业应用情况，这个项目提供特定区域的二氧化碳含量状况。

5.5 联邦政府正在对区块链应用的技术评估进行检查

联邦政府正在审核关联和延续技术评估选项（从2021年开始），同时包括场景研究和可行性研究，这事关通过区块链技术提供的应用（例如，在能源关系中的能源消耗，联合国2030议程框架目标的持续性）。

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